第一节小说的含义
　　
　　 小说是一种具有完整人物形象和故事情节的叙事性文学体裁。它运用典型化的方法，通过各种典型人物的塑造和典型环境的具体描写，广泛而深刻地反映生活。它是一种非常重要的文学样式。
　　 在我国，“小说”二字，最早见于《庄子·外物篇》：“饰小说以干县令，其于大达亦远矣”。这是说，修饰片言只语，道听途说去沽名钓誉，那是远远不能通于大道的。后见于汉朝班固的《汉书·艺文志》：“小说家者流，盖出于稗官（古时采访民间传说的小官）。街谈巷语，道听途说者之所道也”。当时把“小说”一词，最早也是指“奇异的故事”和“新奇的故事”，其内容和我国古代一样，非常庞杂。可见，无论中外，古代“小说”的概念和地位，和近代相比都是有很大区别的。现所称的小说，经历了一个漫长的发展过程。鲁迅先生认为：“在文艺作品发生的次序中，恐怕是诗歌在先，小说在后的……。人在劳动时，既用诗吟以自娱，借它忘却劳苦了，则到休息时，亦必要寻一种事情以消遣闲暇。这种事情，就是彼此谈论故事，而这谈论故事，正是小说的起源”。（《中国小说的历史变迁》）远古人们谈论的故事，就是神话传说。可见，小说的渊源始于神话和传说。在我国，部落和氏族社会流行神话和传说，到了魏晋六朝时，又产生了说神讲鬼的“志怪”。《山海经》、《穆天子传》、《神异经》等，就记载了大量的神话、传说和志怪故事。这些神话、传说、志怪，都属于我国小说传统中的原始部分。我国小说的正式出现，是从唐宋的传奇体开始的。由于当时城市的繁荣和商业的发达，市民文学兴起。民间艺人通过“说”、“讲”故事的方式，满足市民的要求，而使传奇体逐渐演变为宋元讲话的话本和明清的长篇章回小说。著名的《南柯太守传》、《碾玉观音》、《三国演义》、《水浒传》、《西游记》、《红楼梦》等，都是这方面的杰作。传奇、话本、章回小说，这是我国小说的发展、演变阶段。到了十九世纪末和二十世纪初，我国现代小说在西方文学的影响下开始形成； "五四" 以后，随着新文学运动的兴起，现代小说形式得到进一步的发展和完善，出现了许多影响极大的优秀作品，如鲁迅的《狂人日记》、《药》、《阿 Q 正传》、《祝福》，巴金的《家》，矛盾的《子夜》，周立波的《暴风骤雨》，柳青的《创业史》，罗广斌、杨益言的《红岩》等，也即今天所称的 “小说” 了。
　　 西欧小说虽然起源于古希腊罗马的神话和传说，但中间仅经过中世纪骑士小说和流浪汉小说的演变过程，于十七世纪初即形成近体小说。后经过英国、法国、俄罗斯十九世纪批判现实主义作家的进一步发展，达到了成熟阶段。英国狄更斯的《双城记》、法国巴尔扎克的《高老头》、《欧也妮·葛朗台》、《贝姨》、《农民》和俄国托尔斯泰的《安娜·卡列尼娜》、《复活》等，都是这个时期优秀小说的代表。随着国际无产阶级革命运动的蓬勃发展，产生了高尔基的《母亲》、法捷耶夫的《毁灭》和奥斯特罗夫斯基的《钢铁是怎样炼成的》这样一些史诗式的巨著。
　　 小说在发展过程中，在不同的历史时期，不同的国家，形成了不同的流派，如西欧时期十九世纪末至二十世纪初，相继形成浪漫主义、现实主义、未来主义、新现实主义等，而就世界范围来看，其中最主要的是现实主义和浪漫主义两大流派。
　　 现实主义要求按照生活的原来样子反映生活，强调“生活关系真实”和“细节真实”统一的艺术真实性，因此，运用现实主义方法创作的小说，人物、情节多拍自生活中“最具有一般意义、最常复演的东西”（高尔基）。作品的人物性格、举止言行、都符合生活的事迹；情节的发展也都符合事物发展的规律；感情十分真挚，语言自然生动。例如曹雪芹的《红楼梦》就是这样的一部现实主义作品。《红楼梦》中的人物，无论是贾宝玉、林黛玉，还是贾母、贾政、王夫人、王熙风、薛宝钗等，以及他们之间的种种矛盾冲突，都是以现实生活的客观存在为基础；所描叙的宝黛爱情悲剧和贾、史、王、薛四大家族的兴衰过程，都是作者观察和深刻体验的实事；字里行间所流露出的对宝黛不幸命运的深切同情，和对贾政、贾母的切齿痛恨，都是当时被压迫人民爱憎的一种反映。正像曹雪芹所说，这部作品概括了他自己“半世亲见亲闻”，“其间离合悲欢、兴衰际遇，俱是按迹循踪，不敢稍加穿凿，至失其真”。这充分地说明了现实主义小说的特点。再如巴尔扎克的《欧也妮·葛朗台》也是一部现实主义杰作。它主要描写葛朗台老头这个资产阶级暴发户的生活方式和思想感情。巴尔扎克所拍摄的是资本主义社会生活中，大量的、普遍的、每时每刻都在重复的现象，经过艺术加工，塑造了不同类型的资产阶级典型，反映了法国社会在十九世纪上半叶，资产阶级日益得势，而贵族社会逐渐解体，灭亡的真实历史过程。
　　 虽然现实主义小说，都重视真实性，然而由于不同作家不同的艺术风格，使现实主义作品具有不同的艺术特点。例如十九世纪法国现实主义作家福楼拜和俄国十九世纪末期现实主义作家契诃夫，他们在观察生活和表现生活时，都是以“冷眼旁观”的态度，让人物回避一切复杂的解释和议论，让思想倾向从客观描写的场面、情节中自然而然地流露出来；巴尔扎克善于描写人，描写人与人的关系，把人物放在一定的自然环境和历史环境中的典型性格，从而反映一定的社会生活；托尔斯泰则热衷于心理活动的描写，他是从描写心理活动的社会根源，从而深刻的揭露批判旧沙皇制度和赖以生存的私有制。
　　 浪漫主义要求按照理想的样子反映生活，他不追求生活细节的真实，而是追求理想和感情的真实。因此，运用浪漫主义方法创作小说，不重细节的真实性，而“依据假象的逻辑”（高尔基），组织对生活的感受和想象。浪漫主义小说的人物，一般都不象实际生活中的人那样，而是被理想化了的，或奇特非凡，超自然、超人力的深，或半人半神；情节曲折离奇，语言豪放，刚健，有的爱怨委婉；感情色彩浓厚。例如，我国吴承恩的《西游记》，就是浪漫主义小说的代表。作品通过孙悟空大闹天宫和保护唐僧取经的故事，描绘了一个虚幻世界和众多的神话人物。孙悟空神通广大，变幻莫测，具有超自然的惊人事例：他一个筋斗翻十万八千里，手中的金箍棒一万三千五百斤。他一会儿能钻进罗刹女神的肚子里；一会儿挥斥风云雷雨。作者正是通过这个虚构的神话人物，歌颂了劳动人民的反抗斗争精神，揭露了统治者的反动本质，从而反映了劳动人民掌握自己命运的理想。十九世纪法国浪漫主义作家雨果的《悲惨世界》，也是浪漫主义名著。主人公冉阿让两三年之间从一个具有神力，能飞檐走壁的凶顽苦役犯，变成了一个“有人道的、宽宏大量”的富翁；自投罗网，接着又巧妙地潜逃，并且拯救了芳汀的女儿；在巴黎的街垒中释放了自己的死敌沙威，并且感动得沙威无地自容，投水自尽；救护了在战斗中负伤的男爵，反而被男爵当作恶人赶走，都使这部作品富有浪漫主义小说的突出特点。本书虽然没有正面描绘理想的社会，却通过悲惨股市的叙述，否定了“贫穷使男子潦倒，饥饿是妇女堕落，黑暗使儿童赢弱”的现实，间接地表达了作者的社会理想。
　　 浪漫主义的小说，题材多是历史、传说、神话故事。如中国的《西游记》、《封神演义》，雨果的《巴黎圣母院》、《九三年》，大仲马的《基督山伯爵》等。
　　
　　 第二节 小说的特点
　　
　　 小说与诗歌、戏剧文学、散文一样，都以语言为材料，以塑造各种各样的艺术形象为手段，反映社会生活。然而小说在反映社会生活时，却有自己的特点，即必须有典型的人物形象，完整的故事情节和具体的典型环境的描写。
　　
　　 一、典型的人物形象
　　
　　 小说的第一特点，就是通过鲜明生动的典型人物形象来反映社会生活，任何一部小说的主题思想，总是要靠人物形象去体现，因此，小说中的人物形象，特别是主要人物的形象，总是反映了一定社会生活的本质或本质的某些方面。例如柳青的长篇小说《创业史》（第一部），成功地塑造了蛤蟆滩互助合作化的带头人梁生宝和贫下中农代表高增富，以及富农姚士杰、富裕中农郭士富和后进农民梁三老汉等一系列具有典型意义的人物形象。小说通过这些人物的矛盾斗争，真实、深刻地反映了合作化运动，成为我国建国初期农村的缩影。
　　 小说的典型形象，既有强烈的共性，又有鲜明的个性，是共性和个性的高度统一。所谓共性，即某类人物的共同属性，主要是指人的社会性，包括阶级、阶层、集团以及某种性格类型的共同属性；所谓个性，就是每个具体人物所特有的生活习惯、心理特征、兴趣爱好、政治文化素养、处事方法以及形体相貌等特殊性的辩证统一，社会生活中的人，也是个性和共性相统一的。任何个人，无论他具有怎样特殊的个性，也主要是他所属的阶级、阶层以及性格类型共性的特殊表现形式。运用典型化的艺术方法创造出来的典型人物，集中了同类人物的突出特点，因而比现实生活中的任何人都具有充分的共性和突出的个性，所以恩格斯说：“每个人都是典型，但同时又是一定的单个人，是一个‘这个’”。通过这样的典型人物反映生活，就比普通的实际生活更带有普遍性。例如巴尔扎克的中篇小说《高利贷者》中的高布赛克，就是一个鲜明个性和强烈共性相统一的典型形象。他唯利是图，损人利己，在他身上集中概括了高利贷者的资产阶级本质。然而高布赛克又有自己独特的个性。他爱财如命，从不贪图享受，过着清寒的单身汉生活；他六亲不认，一毛不拔，凡是高布赛克家族的姑娘永远也不得出嫁，因为这样可以免除一笔嫁妆费；他把剥削，收刮别人的钱财当作生活中最大的愉快和幸福，宁肯让财物发霉、烂掉，也决不让别人少给他一点。总之，他贪婪而吝啬。高布赛克守财奴的鲜明个性，渗透着强烈的阶级内容，充分体现了资产阶级疯狂的占有欲这样一种本质特征，是一个活生生的典型形象。《高利贷者》正是由于塑造了高布赛克这样的具有典型意义的人物形象才真实、深刻地反映了十九世纪初法国资产阶级、资本主义制度的本质，才成为世界的优秀小说。从文学史上看，小说名著都是由于创造了不朽的人物典型而成为传世之作。堂吉诃德，鲁滨逊，高老头，约翰·克利斯朵夫，保尔·柯察金，阿 Q,骆驼祥子等；这些艺术典型，都长久地活在人们的心中。
　　 由于小说是以典型人物反映社会生活，因而在塑造形象时，必须努力运用形象思维，自始至终在具体形象上进行选择、分析、集中、概括，使个性化和本质化同时进行，是“倾向”“从场面和情节中自然而然地流露出来”，而不是“特别把他指点出来”。即小说的主题思想、政治倾向，只能由作品中的人物、场面、情节所构成的社会生活的画面展示出来。这就要努力刻画和深刻挖掘作品中人物言行以及促使他这样言行而不那样言行的动机，是“人物的性格不仅表现他做什么，而且表现在他怎样做”（《思格斯致雯·拉萨尔》）。只有这样，才能创造出具有强烈感染力的艺术形象。
　　
　　 二、完整的故事情节
　　
　　 “情节是人物性格的历史”。小说要充分地展示人物性格，展示人物的成长过程，就需要有较为完整的故事情节。
　　 由于小说不受时间和空间的限制，可以在多方面地反映生活，所以情节往往比较错综复杂，呈现出多线索、多层次、多穿插、多姿多态的特色。
　　 列夫·托尔斯泰的《战争与和平》有着宏伟的结构，完整而复杂的情节，小说在广阔的画面上，展开了五百五十九个人物的生活活动。情节的发展是以一八一二年的俄法战争为中心，展现了十九世纪最初二十年中俄国社会生活的画面。全书的主干是欧洲的反拿破仑战争，俄奥联军同法军的会战，法军入侵恶果，鲍罗金诺会战，莫斯科大火，法军的溃退，拿破仑的覆灭。环绕着这条主干，展开了罗斯托夫、保尔康斯基、库拉根和别祖霍夫四个豪族成员的种种活动。悲欢离合的故事形成了多线索、多穿插的情节结构，展示了这众多人物在战争与和平年代里的命运和遭遇，形成主干和枝叶复杂的结合关系。情节的发展、交代，都极为清晰而完整。
　　 小说以完整的生活图画表现人物性格的发展，情节上一般都比较完整，即具备四个基本的情节因素：开端、发展、高潮和结局。
　　
　　 三、典型环境的具体描绘
　　
　　 典型环境，主要是一定历史时期人们的社会关系及其趋势。要塑造典型人物，就必须描写典型环境，包括作品中人物活动的历史背景、社会环境、自然环境和故事发生的具体场所。
　　 小说中的人物和现实生活中的人物一样，都是生活在一定历史时期的社会环境中的，与周围的人物和事件发生着千丝万缕的联系，而一定社会环境是决定人物言论、行动和产生各种人物性格的根本原因。鲁迅在《祝福》中所描写的祥林嫂，一生受尽了封建制度和封建礼教的压迫和摧残，为了生存下去，不断反抗，然而由于当时反动政权、族权、神权、夫权的强大，她走投无路，终于悲惨地死去。在旧中国，多少祥林嫂这样的劳动妇女无辜丧生。半封建半殖民地的旧中国是产生祥林嫂和祥林嫂悲惨故事的社会原因。